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夯實長期健康發展的基礎 加強資本市場制度建設
2019年04月04日 09:52 來源:人民日報 作者:邊小東 字號
關鍵詞:監管;資本市場;信用評級機構;上市公司;制度

內容摘要:金融是國家重要的核心競爭力,資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用。改革開放以來,我國資本市場取得長足發展完善投資者保護制度。資本市場是投資者分享經濟發展紅利、實現金融資源優化配置的重要渠道。推動資本市場健康發展

關鍵詞:監管;資本市場;信用評級機構;上市公司;制度

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  金融是國家重要的核心競爭力,資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用。改革開放以來,我國資本市場取得長足發展,多層次資本市場基本形成。當前,進一步建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,服務我國經濟高質量發展,需要加強相關制度建設,夯實資本市場長期健康發展的基礎。

  完善投資者保護制度。資本市場是投資者分享經濟發展紅利、實現金融資源優化配置的重要渠道。推動資本市場健康發展,亟須完善投資者保護制度。當前,應做好以下幾方面工作:一是完善保護中小投資者的法律體系,加大對侵害中小投資者利益行為的處罰力度,建立中小投資者維權申訴、糾紛解決機制,有效保護中小投資者合法權益。二是完善相關制度,加大對各類中介機構的監管,促使其履行好應盡職責,堅決打擊欺詐發行、大股東違規占用、操縱業績、操縱并購、操縱市場、內幕交易等行為。三是健全監管制度,確保投資者權益得到及時有效公正的保護。

  完善資本市場信用評級制度。完善的信用評級制度是促進資本市場健康發展的重要制度基礎。應針對我國實際,完善資本市場信用評級制度。一是提高信用評級機構的獨立性,使信用評級能夠及時、準確地反映上市公司財務風險、經營風險和運營狀況,為投資者投資決策提供可靠參考依據。二是規范信用評級市場體系,改變信用評級機構數量多、水平低的局面,加強對信用評級機構的監管,促進信用評級機構提高自身業務水平,提高信用評級結果的可信度。

  完善上市公司信息披露制度。信息披露制度不健全、披露內容不完整是制約我國資本市場健康發展的重要障礙。完善上市公司信息披露制度,主要包括以下幾項內容:一是完善信息披露法律體系,細化信息披露的基本原則和具體做法,建立符合上市公司實際、具有較強可操作性和指導性的量化評價體系,使信息披露標準更加規范、信息披露內容更加翔實準確。二是加大對沒有按照要求披露信息的上市公司的處罰力度,創新信息披露模式,鼓勵上市公司自愿披露信息。三是建立先進的上市公司數據信息系統,實現數據模板標準化、流程控制程序化、監管數據處理自動化,為上市公司及時準確披露信息提供技術支持。

  完善資本市場監管體制。目前,對資本市場監管主要是將個人和機構作為監管對象,但個人行為的差異與金融機構形態的演變容易導致監管滯后與低效問題。解決這些問題,需要完善資本市場監管體制。一是加強資本市場監管協調機制建設,避免出現多頭監管導致監管效率降低。二是建立健全相關法律體系,改善資本市場監管的法治環境,構建有法可依的資本市場監管體制。三是構建業務監管指標體系與風險預警指標體系,提高監管的可操作性與監管效率。四是利用大數據、云計算等新技術,實現從傳統靜態監管向智能化動態監管轉變。

  (作者單位:云南大學經濟學院)

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