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美國大學技術轉移促進中小企業創新發展的路徑分析及其啟示
2019年10月16日 16:13 來源:《河北師范大學學報:教育科學版》2019年第1期 作者:許長青 金夢 字號
關鍵詞:美國大學;技術轉移;中小企業;創新發展路徑

內容摘要:借鑒美國大學技術轉移經驗,我國大學技術轉移應該明確大學服務社會的神圣使命,突出公共利益最大化價值取向,健全完善大學技術轉移法律,實現大學與企業伙伴關系的互動發展。

關鍵詞:美國大學;技術轉移;中小企業;創新發展路徑

作者簡介:

  作者簡介:許長青(1968- ),男,湖南邵陽人,教育學博士,中山大學政治與公共事務管理學院,中國公共管理研究中心副教授,美國威斯康星大學(麥迪遜)教育經濟學訪問學者,主要從事教育政策與領導、教育經濟與財政、國際與比較高等教育研究;金夢(1993- ),女,江西九江人,中山大學政治與公共事務管理學院,中國公共管理研究中心碩士研究生,主要從事教育經濟與管理研究。廣東 廣州 510275

  內容提要:20世紀80年代隨著《拜多法案》等一系列激勵性法律政策的頒布實施以及市場經濟的發展,大學技術轉移最終成為一項重要的國家產業政策。美國大學技術轉移鼓勵大學為中小企業創新發展做出貢獻,形成獨具特色的大學技術轉移之路:產學合作開發、人力資源獲得、大學培訓服務、大學管理咨詢、校企聯合基金。大學技術轉移為中小企業發展做出重要貢獻的同時,亦引發了人們對大學職能的進一步思考。借鑒美國大學技術轉移經驗,我國大學技術轉移應該明確大學服務社會的神圣使命,突出公共利益最大化價值取向,健全完善大學技術轉移法律,實現大學與企業伙伴關系的互動發展。

  關 鍵 詞:美國大學 技術轉移 中小企業 創新發展路徑

  標題注釋:廣東省2016年軟科學項目:廣東區域協同創新主體深度融合研究“基于三重螺旋模型的理論構建、實踐推理及修正路徑”(2016A070705026),2017年度教育部人文社科學研究一般項目:中國特色“雙一流”大學建設研究“戰略、路徑與績效動態監測評估”(17YJA880083),中國科學院學部2017年咨詢評議項目:高等教育、區域創新與經濟增長“粵港澳大灣區建設中大學的角色與作用研究”(1708099)。

  中圖分類號:G40-097.12 文獻標識碼:A 文章編號:1009-413X(2019)01-0074-09

  大學與工業的關系是一個歷史范疇,經歷了兩個獨立系統、單向合作關系、系統職能部分重疊三個發展階段。美國大學技術轉移是大學職能的一個重要方面。20世紀80年代實施的《拜多法案》減少了橫亙于大學—工業之間的無形障礙,提高了大學在經濟增長中所承擔的作用,促使大學日益成為經濟增長的新引擎。通過設立于大學中央管理體系中的辦公部門,科研成果產業化得以超越大學傳統的技術轉移方式并逐步走向成熟。隨著經濟領域中政府干預的逐步撤銷,從學術到工業的技術轉移成為美國政府產業政策的選擇。美國政府促進中小企業創新發展是通過促使大學及科研機構的科研成果與實際應用相結合的系列政策而得以實施的,這些政策包括激勵資本投資企業高風險項目、加強知識產權保護等。習近平總書記指出:“加強國家創新體系建設,深化科技體制改革,建立以企業為主體,市場為導向,產學研深度融合的技術創新體系,加強對中小企業創新的支持,促進科技成果轉化。”顯然,加強對中小企業創新的支持是新時代推動經濟增長的一個重要任務,而中小企業技術創新離不開大學技術轉移的作用。因此,新時代探討大學與中小企業創新的關系問題具有重要的理論與現實意義。本研究旨在分析美國大學技術轉移的作用路徑,揭示美國經驗及其對中國實踐的借鑒意義。

  一、從個體行為到國家產業政策戰略:美國大學的技術轉移之路

  大學技術轉移的必要條件是學術研究基礎的深度發展。肇始于19世紀90年代末和20世紀早期的“第一次學術革命”標志著大學由教學向科學研究的轉型[1]。第二次世界大戰前,政府資助大學的科研項目僅僅局限于出于特殊目的的極少數高校。《莫雷爾法案》(Morrill Act,1862)的頒布使美國各州建立起了由政府贈與土地的大學,其使命在于促進美國農業經濟與機械技術的發展[2]。在法案實施中,政府資金投入的一種使用方式是以特定適用目標而擴張現有的學校,如康奈爾大學;另一種投資方式則為建立新大學,如威斯康星大學、伊利諾伊大學、加州大學伯克利分校、俄亥俄州立大學和麻省理工學院,這些大學在推動美國政府、大學與工業關系中起到了重要作用[3]。贈地學院繼而成為美國農業服務擴張的核心,而農業擴張從根本上改變了19世紀作為美國私營部門主體的美國家庭農場。這一政策使大學培育了適合于特定地域范圍內土壤與環境狀況的種子生產線并成為美國小麥種植研究中心。《哈奇法案》(The Hatch Act,1887)對這些大學的農學實驗站進行資助,進一步拓展了大學在這一領域的使命。因此,贈地學院的建立伊始,就帶著技術轉移和商業化目的。二戰前,作為企業慈善事業拓展的基金會在科研項目資助體系的建立及早期學術成果向工業轉移中也扮演了重要角色,進而發展成為美國學術的一大特點并在世界范圍內得到模仿。19世紀末20世紀初,當時的慈善業積累了大量財富,可以用來建立研究型大學。約翰·霍普金斯大學、卡內基·梅隆大學、杜克大學、斯坦福大學、芝加哥大學等就是典型例子。這些私立大學對研究生教育和基礎研究非常重視,在科學研究成果商業化過程中貢獻頗多。美國主要基金組織洛克菲勒基金會通過向諸如分子生物學等新興領域的項目支持,逐漸形成了一套支持科研的有效方法[4]。洛克菲勒基金會在20世紀30年代資助了一些非常重要的項目,如麻省理工學院的微分分析儀以及勞倫斯-伯克利實驗室回旋加速器項目。1940年代資助了由麻省理工學院數學家諾伯特·維納(Norbert Wiener)和墨西哥心臟病學家羅森布魯(Arturo Rosenblueth)聯合主持的項目,該項目直接推動了數理生物學的發展。洛克菲勒基金會通過培養一批專職捐贈工作人員考察國際大學,逐步形成了發現具有特定目標的項目方法,確定了能夠對科研人員及研究項目做出評估的方式,擴大了基金資助范圍。當今許多基礎研究支持體系仍帶有20世紀早期基金會資助行為的烙印,伴隨著美國休斯基金會和英國惠康基金會對醫療及生物研究領域支持的顯著變化,相對于政府的科研支持,基金會逐漸處于次要地位。

  美國政府對科研的第二次主要干預發生在二戰初期,政府通過將科研與高校相聯系的干預方式來提高軍事科研水平。盡管軍隊對于他們通過自身科研達到所需水平感到滿意,但那些在一戰中為軍隊服務過的科學家和工程師仍然在美國加入二戰前說服了羅斯福總統,軍隊需要大學力量的幫助。頂尖的學術專家包括哈佛大學校長詹姆斯·科南特(James Conant)、曾任MIT副校長和時任華盛頓卡耐基學院院長的萬尼瓦爾·布什(Vannever Bush)均建議政府應當利用科研人員協助軍事技術發展。這些科技精英成功游說了聯邦政府高層,成立了一個由學術專家直接控制的專門機構——科學研究發展辦公室(The Office of Scientific Research and Development,OSRD)來協助軍隊解決技術問題。事實上,當時的大學并不是進行這些科研最明智的選擇之地,除少數大學外,多數大學缺少實施研究與發展項目的大型研究中心。而隸屬于大型公司的工業研究實驗室更有潛力和能力將科研成果轉化為軍事用途,但是工業領域的科學家及工程師并未處于與政府接觸的前沿,來自大學的科學家領導了這一專門機構并負責為特殊任務下撥科研經費。學術精英從全國各地匯集到少數幾所大學如MIT、約翰·霍布金斯大學、加州大學伯克利分校、芝加哥大學和哥倫比亞大學以建立大規模的研究中心。一些諸如電子、核物理以及解決軍事領域問題的實驗室迅速建立起來。作為林肯實驗室前身的MIT輻射實驗室就是歷史上第一個大規模、多學科交叉定向研究實驗室。它不僅在戰時發揮了關鍵的作用,改變了交戰雙方的力量對比關系,而且對戰后科學技術發展,尤其是大科學的興起產生了深遠影響。輻射實驗室成立于1940年10月,終止于1945年12月,在短短五年歷程中,輻射實驗室取得了正常情況下可能需要20年才能取得的科技成就。它開發了戰時一半的應用雷達,建造了廣泛用于空載、陸基、艦載等超過100種的軍用雷達系統和附屬裝置,以1.5億美元的總經費預算產生了價值達14.6億美元的雷達產品[5]。加州理工學院的噴氣推進實驗室在二戰期間接受美國空軍委托對德國研制的火箭及其他軍事項目進行評估,并首先研制了美國地對地短程導彈。加州大學勞倫斯國家實驗室對二戰期間三個最有價值的東西——原子彈、低空爆炸信管及雷達做出了重大貢獻。二戰期間美國科研機構聚集在少數幾所精英大學,雖然違背了政府和大學倡導的“美國科研體系高度分權化和分散化,各類機構競爭各種類型基金”的理念,但戰爭緊急狀態和出于壓倒一切的政治目的,學者們改變了他們的學術信仰。二戰給美國大學與工業的關系帶來了重要影響,不但促使政府、國民、大學與工業本身對這種關系的重要性提高了認識,而且實際上加速了大學與工業間的合作關系發展。

作者簡介

姓名:許長青 金夢 工作單位:中山大學

課題:

廣東省2016年軟科學項目:廣東區域協同創新主體深度融合研究“基于三重螺旋模型的理論構建、實踐推理及修正路徑”(2016A070705026),2017年度教育部人文社科學研究一般項目:中國特色“雙一流”大學建設研究“戰略、路徑與績效動態監測評估”(17YJA880083),中國科學院學部2017年咨詢評議項目:高等教育、區域創新與經濟增長“粵港澳大灣區建設中大學的角色與作用研究”(1708099)。

轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:畢雁)
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