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小農理性、經濟理性與傳統經濟模式
2019年10月16日 11:29 來源:中國社會科學網-中國社會科學報 作者:彭凱翔 字號
關鍵詞:小農理性;經濟理性;傳統經濟模式

內容摘要:近幾十年關于明清經濟史的研究足以說明,商品經濟在晚明以降得到較快發展,市場逐漸成為其中的重要驅動。然而,對于這一經濟形態和制度的變化與以小農為主體的生產者之間的關系,及其對生產效率的作用等關鍵問題,學界仍缺乏足夠的共識。除實證性的證據尚屬薄弱外,在方法論上,對于如何分析小生產者的行為也存在分歧,焦點之一就是“小農理性”與經濟學所持之“經濟理性”的對立。然而,當歷史學、社會學乃至各種當代研究提出此類異議時,經濟學者通常認為它們和理性假設無關。為什么會出現這種難以對話的分歧?茲就“小農理性”的學術史略作梳理,以期增進相關討論,或助于對傳統經濟模式的理解。

關鍵詞:小農理性;經濟理性;傳統經濟模式

作者簡介:

  近幾十年關于明清經濟史的研究足以說明,商品經濟在晚明以降得到較快發展,市場逐漸成為其中的重要驅動。然而,對于這一經濟形態和制度的變化與以小農為主體的生產者之間的關系,及其對生產效率的作用等關鍵問題,學界仍缺乏足夠的共識。

  除實證性的證據尚屬薄弱外,在方法論上,對于如何分析小生產者的行為也存在分歧,焦點之一就是“小農理性”與經濟學所持之“經濟理性”的對立。然而,當歷史學、社會學乃至各種當代研究提出此類異議時,經濟學者通常認為它們和理性假設無關。為什么會出現這種難以對話的分歧?茲就“小農理性”的學術史略作梳理,以期增進相關討論,或助于對傳統經濟模式的理解。

  “小農理性”的提出及其理論影響

  “小農理性”源自20世紀20年代恰亞諾夫(Chayanov)對俄國農民經濟的研究。在分析方法上,恰亞諾夫最重要的洞見是,農民乃生產者、消費者合一,且采取家庭勞動的經濟組織。這使家庭農場有別于用資本雇傭勞動的“資本主義”(按當時的術語)企業,而后者正是當時的經濟學分析里對生產者的標準處理。既然如此,農民追求的也就不是企業利潤的最大化,而是根據其主觀評價來進行勞動決策。同時,恰亞諾夫繼承了源自奧地利學派的邊際分析,由此得到勞動決策的最優條件,即邊際上增加一單位收入所付出的勞動辛苦程度與該單位收入帶來的家庭滿足程度在主觀評價上相等。可見,恰亞諾夫的經濟學貢獻是顯然的:建立了一個不由要素市場配置勞動的模型。由于市場配置和自給自足配置在理想情況下的等價性,該模型可以用來簡化對市場配置的理論分析;至于“理性”層面的貢獻,則是把勞動(反過來即閑暇)及生存需要放入生產者的效用函數。

  然而,恰亞諾夫的貢獻為主流經濟學接納的過程并不順利。雖然他的著作在當時就傳入了德、日等國,但直至20世紀五六十年代,日本經濟學者將其模型數理化,并通過英文發表,才引起西方經濟學界的注意。到了80年代,美國農業經濟學的主流已經接受恰亞諾夫的理論。例如,辛格(Singh)等人編著的《農業家庭模型》(Agricultural Household Models)一書就有專門的章節予以介紹。這意味著自恰亞諾夫的研究誕生起,其間有數十年,主流經濟學的農家模型與恰亞諾夫是分道揚鑣的。其中,舒爾茨(Schultz)《改造傳統農業》這一初版于20世紀60年代、影響深遠的著作就未受恰亞諾夫的影響,至少該書評價農家要素配置效率時所用的方法仍然暗含了雇傭勞動和利潤最大化的廠商假設。此外,美國經濟學界自有研究家庭經濟的傳統。自里德(Reid)于1934年出版《家庭生產經濟學》(Economics of Household Production)至貝克爾(Becker)對家庭決策的廣泛研究,生產者、消費者合一及引入勞動時間的思路在主流經濟學里已不罕見。或許也正因此,農業經濟學以外的主流經濟學對恰亞諾夫并不熟悉,他的貢獻在一般的經濟學教科書里罕有提及。

  無論如何,恰亞諾夫率先應用更加現代的經濟學方法分析農家決策。所謂的“小農理性”與“經濟理性”間的對立,毋寧說是前者的超前所致。考慮到現代經濟學意義上的“經濟理性”無非是對偏好以及效用函數的一般性設定,建立在恰亞諾夫理論上的“小農理性”,不但滿足了“經濟理性”,而且比利潤最大化這一假定更接近“經濟理性”的本質。

作者簡介

姓名:彭凱翔 工作單位:

轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:趙明豪)
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